蘋果前高級律師 Gene Daniel Levoff 負責確保員工不違反內(nèi)幕交易法，有點諷刺的是，據(jù)美國當局稱，事實證明他才是非法買賣股票的人。

美國證券交易委員會和聯(lián)邦檢察官周三表示，直到去年還是蘋果公司法律高級主管的 Levoff，多次交易可追溯至 2011 年的非公開收入和收益文件。據(jù)新澤西州紐瓦克市美國檢察官辦公室稱，非法投資獲得的利潤約為 227,000 美元，同時為他避免了 377,000 美元的損失，該部門對 Levoff 提起刑事指控。

美國證券交易委員會在相關民事訴訟中表示，例如，2015 年 7 月，Levoff 得知蘋果沒有達到分析師對 iPhone 銷售的第三季度預測，那個月他賣掉了大約 1000 萬美元的蘋果股票 —— 幾乎所有的股票。當蘋果報告盈利時，股價暴跌超過 4%。美國證券交易委員會稱，Levoff 避免損失大約 345,000 美元。

Levoff 的律師 Kevin Marino 表示，他正在審查美國證券交易委員會的民事訴訟和刑事指控。據(jù) Marino 稱，45 歲的 Levoff 將于下周出現(xiàn)在聯(lián)邦法院。

" 我們將就這些指控為他進行辯護。" Marino 說。

披露委員會

這些指控令蘋果感到尷尬，蘋果正在審查其為防止非法股票交易而實施的政策。自從股東指責其聯(lián)合創(chuàng)始人和前任首席執(zhí)行官史蒂夫 · 喬布斯在本世紀中期期權倒簽以來，蘋果在財務報告問題上的記錄基本上是清白的。

美國證券交易委員會表示，對于涉嫌非法交易的人來說，Levoff 處于非常有利的位置。作為蘋果 " 披露委員會 " 的成員，他必須在公開發(fā)布之前審查季度和年度報告以及新聞聲明。 為對于在尖端科技巨頭工作的人來說，Levoff 涉嫌不當行為相對簡單。檢察官說，Levoff 會閱讀他作為蘋果披露委員會成員獲得的內(nèi)部文件，并在 TD Ameritrade 經(jīng)紀賬戶進行交易。

美國證券交易委員會執(zhí)法部門的副主任 Antonia Chion 在聲明中表示，" 考慮到 Levoff 對蘋果內(nèi)部交易合規(guī)政策的執(zhí)行負有責任，他被指利用蘋果的財務信息尤其令人震驚。"

2018 年解雇

根據(jù)美國證券交易委員會的文件顯示，蘋果公司于 2018 年 9 月解雇了 Levoff。在 Levoff 長達十年的蘋果職業(yè)生涯中，他是該公司最高級別的高管之一，直接向該公司的總法律顧問匯報工作。

" 在去年夏天與當局聯(lián)系后，我們在外部法律專家的幫助下進行了徹底的調(diào)查。" 蘋果發(fā)言人 Josh Rosenstock 在周三的一份聲明中說。

美國證券交易委員會表示，Levoff 有責任確保員工遵守蘋果的內(nèi)幕交易政策，并在 2015 年實施更新程序。2011 年，他甚至給員工發(fā)了一封全是大寫字母的電子郵件，提醒他們不得基于非公開信息交易股票。

美國證券交易委員會正在尋求處罰，并禁止 Levoff 擔任上市公司的高級職員或董事。

【來源：前瞻頭條】