2015年證券系統(tǒng)落馬官員眾生相自媒體
2015年，可謂是中國反腐行動最為激烈的一年。今年以來，多家銀行、券商甚至銀監(jiān)會、證監(jiān)會等金融機構(gòu)高管紛紛落馬。6月股災(zāi)之后，金融領(lǐng)域反腐更是被推向了高潮。隨著10月末，中央第三輪巡視將對31家單位進行巡視，中國金融反腐正式步入深水區(qū)。
一、證監(jiān)會反腐之風(fēng)越吹越烈
1、證監(jiān)會副主席姚剛被查
11月13日晚間，中紀委宣布證監(jiān)會黨委委員、副主席姚剛涉嫌嚴重違紀被調(diào)查。
據(jù)中申網(wǎng)了解，姚剛是目前為止證監(jiān)會被查的最高級別官員。
落馬之前，姚剛在證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)班子上的排位一直位于第二，僅次于證監(jiān)會主席肖鋼。過去13年間，姚剛一直執(zhí)掌企業(yè)上市審批的生殺大權(quán)，被業(yè)內(nèi)稱為“保薦之父”、 “發(fā)審皇帝”。
對于姚剛落馬，與其治下的IPO亂象密不可分。而最終的使其被查的主要原因在于其“在救市期間，違規(guī)把巨額資金轉(zhuǎn)移到香港和新加坡，與境外合謀做空中國股市”。此外，姚剛及其家屬還可能牽涉到北大方正高管腐敗案。
中申網(wǎng)認為，姚剛 作為證監(jiān)會“二當(dāng)家”，姚分管市場部、期貨部、債券部、人教部，方分管會計部、國際部、黨委宣傳部、機關(guān)黨委等多個部門，在證監(jiān)會有著舉足輕重的地位。從 證監(jiān)會第二把交椅到階下囚，姚剛的境遇不得不讓人惋惜，同時也姚剛案也折射出了證監(jiān)會這個體系的監(jiān)管漏洞。在姚剛落馬之后，證監(jiān)會主席肖鋼主持召開了證監(jiān) 會黨委會，強調(diào)“要完善權(quán)力運行機制，壓縮自由裁量空間，在發(fā)行上市、機構(gòu)監(jiān)管、并購重組、稽查執(zhí)法等領(lǐng)域進一步加強制度建設(shè)，強化權(quán)力約束機制，提高透 明度，接受社會監(jiān)督”。亡羊而補牢，未為遲也。
2、證監(jiān)會多名官員落馬
今年以來，證監(jiān)系統(tǒng)掀起反腐風(fēng)暴，已有多名官員落馬，而其中多個與姚剛關(guān)系“曖昧”。
今年6月，中紀委通報證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部處長李志玲因配偶違規(guī)買賣股票，受到行政開除處分。同時，因涉嫌職務(wù)犯罪，李志玲已被移送司法機關(guān)。
8月7日，證監(jiān)會投資者保護局原局長李量“違反廉潔自律規(guī)定,收受禮金；利用職務(wù)上的便利為他人謀取利益，收受賄賂。”，被“雙開”并移送司法。李量是姚剛的前下屬,與姚剛的兒子共同卷入方正李友行賄案。
8月30日，主要負責(zé)創(chuàng)業(yè)板企業(yè)發(fā)行的法律審核工作的證監(jiān)會發(fā)行部三處處長劉書帆則在因涉嫌內(nèi)幕交易、偽造公文印章、受賄等犯罪，被依法采取刑事強制措施。劉書帆曾為姚剛秘書，后為姚剛的直接下級。
9月16日，主管 證券、基金、期貨等機構(gòu)的證監(jiān)會主席助理張育軍被查。在證監(jiān)會任職期間，張育軍負責(zé)的“機構(gòu)部”是業(yè)務(wù)創(chuàng)新最多的領(lǐng)域。其中，兩融（融資融券）業(yè)務(wù)最興盛 的時候，余額曾高達2.7萬億元；還有約1.4萬億元的配資。巨量的高杠桿資金，在當(dāng)時推動了股市的暴漲。今年上半年，A股巨幅震蕩，在隨后的救市行動 中，證監(jiān)會副主席姚剛、主席助理張育軍以及副主席劉新華被稱為“救市三人組”。而且張育軍是與姚剛共事20年的老搭檔。
11月18日，就要姚剛落馬的5天后，證監(jiān)會稽查總隊副隊長習(xí)龍生近日被從辦公室?guī)ё?據(jù)媒體報道，身為稽查總隊副隊長的習(xí)龍生，很早就做過證監(jiān)會發(fā)行部發(fā)審處處長，負責(zé)過發(fā)審委員的排期，彼時的直接領(lǐng)導(dǎo)為姚剛。當(dāng)年對于一些重大敏感的發(fā)行項目，習(xí)龍生可以直接報送姚剛。
中申網(wǎng)認為，這些 落馬的證監(jiān)會官員中，基本都是副主席姚剛有千絲萬縷的聯(lián)系。這樣可以視為“集體腐敗”。腐敗除了直接買賣，也漸漸生成許多盤根錯節(jié)、根深蒂固、幫派甚眾的 團體。證監(jiān)會背負著監(jiān)管與發(fā)展證券市場的重任，掌握著我國證券市場的方向盤。高管腐敗，會形成量極大的內(nèi)蝕力、破壞力。集體腐敗將給國家造成更大的經(jīng)濟損 失。證監(jiān)會多名高官落馬，也證明了中央打擊金融腐敗的決心。
二、券商反腐動作大
1、中信證券問題官員被“一鍋端”
中信證券8月30日晚公告，8月25日，公司有幾名高級管理人員和員工被公安機關(guān)要求協(xié)助調(diào)查有關(guān)問題。
據(jù)中申網(wǎng)了解，被打走的中信證券8為高管因涉嫌違法從事證券交易活動已被，其中3人為中信證券執(zhí)行委員會委員，包括中信證券董事、總經(jīng)理徐剛，總會計師葛小波和執(zhí)行委員會委員、董事總經(jīng)理、金融市場管理委員會主任劉威。另外5人也均為部門主要負責(zé)人。
9月15日，中信證券再發(fā)公告，宣布公司總經(jīng)理程博明、經(jīng)紀業(yè)務(wù)發(fā)展與管理委員會運營管理部負責(zé)人于新利和信息技術(shù)中心汪錦嶺等人，因涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息被公安機關(guān)依法要求接受調(diào)查。
中申網(wǎng)認 為，2015年股市漲跌兇猛，自年初以來，央行多次降息、降準護盤。在護盤的過程中，證監(jiān)會和公安部門也開啟了史上力度最大的監(jiān)管風(fēng)暴。而在這次護盤過程 中，中信證券一度卷入與國際巨頭聯(lián)手做空A股的“緋聞”中。在此背景下，中信證券多名高管即被公布協(xié)助調(diào)查。這也反映了中信證券此次多名高管涉嫌內(nèi)幕交易 或與護盤資金有關(guān)。
2、國泰君安董事會主席牽涉姚剛案被帶走
11月23日上 午，國泰君安國際發(fā)布公告顯示，公司董事會主席、執(zhí)行董事及行政總裁閻峰已失聯(lián)近一周。公司自2015年11月18日開始未能與閻峰取得聯(lián)絡(luò)，11月22 日董事會決議通過為人執(zhí)行董事及副行政總裁祁海英代行董事會主席職務(wù)，執(zhí)行董事及副行政總裁王冬青代行行政總裁職務(wù)。
而23日下午，閻峰案再次引發(fā)關(guān)注。據(jù)中申了解，閻峰因涉證監(jiān)會副主席姚剛案被帶走調(diào)查。雖然當(dāng)天國泰君安董事會表示集團經(jīng)營情況正常及穩(wěn)定。但是，在港股上市的國泰君安國際收盤暴跌12.31%，收于2.85港元。
3、方正證券董事長“失聯(lián)”
今年的1月12 日，方正證券曾公告稱，公司董事長、執(zhí)行委員會主任雷杰通過其家屬向公司請病假一周，并表示雷杰近期因身體狀況不佳，需靜養(yǎng)一段時間。但從1月19日開 始，公司無法與雷杰本人取得聯(lián)系。方正證券準備1月20日召開的臨時股東大會被取消，方正證券董事長雷杰失聯(lián)。
然而近10個多月過去了，方正證券失聯(lián)董事長雷杰至今杳無音信。據(jù)中申網(wǎng)了解，雷杰是因方正集團CEO李友牽連被“協(xié)助調(diào)查”。
6月16日，方正證券發(fā)布公告稱，公司自6月9日起，無法與公司時任監(jiān)事楊克森女士取得聯(lián)系，楊克森當(dāng)時還兼任方正證券全資子公司民族證券監(jiān)事會主席職務(wù)。
9月27日，方正證券再度發(fā)布“失聯(lián)”公告稱，全資子公司民族證券自9月22日起無法聯(lián)系到時任方正證券董事、民族證券名譽董事長趙大建本人。
4、中投證券董事長被撤
今年6月，中紀委同中國投資有限責(zé)任公司紀委嚴肅查處了中國中投證券有限責(zé)任公司原黨委書記、董事長龍增來，撤銷其黨內(nèi)職務(wù)處分，免去其中國中投證券有限責(zé)任公司董事長及兼任的其他職務(wù)。
據(jù)中申網(wǎng)了解，龍 增來落馬主要因為違反了中央八項規(guī)定精神。2013年1月至2015年5月期間，龍增來多次在高檔餐飲場所公款吃喝，在公司報銷餐費共計400605.7 元，其中通過虛開發(fā)票多報銷費 用159100元。2013年以來，龍增來多次在北京、深圳等地公款打高爾夫球，在公司報銷費用共計34389元。2014年3月，龍增來出版印刷個人詩 集1000冊，將其支付的購書費17921元在公司報銷。
中申網(wǎng)認為，自八項規(guī)定實施以來，已有多家國有企業(yè)高管被查。龍增來在金融反腐如此熱烈的情況下頂風(fēng)作案，不顧國家規(guī)定公款吃喝、出版?zhèn)€人詩集等。腐敗是權(quán)力行為。因此反腐首先是反對公權(quán)力濫用。龍增來的落馬也給一些仍沉浸在想利用手上權(quán)利撈錢的官員敲響警鐘。
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