交易所強化違規(guī)賬戶監(jiān)管 向會員發(fā)送重點監(jiān)控名單新金融
滬深交易所27日發(fā)布《關(guān)于加強重點監(jiān)控賬戶管理工作的通知》。根據(jù)《通知》，滬深交易所將向市場全體會員發(fā)送重點監(jiān)控賬戶名單，督促會員有針對性地加強交易合規(guī)管理。滬深交易所表示，這是切實履行交易所一線監(jiān)管法定職責(zé)、加快推動交易監(jiān)管模式向“以監(jiān)管會員為中心”轉(zhuǎn)型的一項重要舉措。
《通知》明確，發(fā)生嚴(yán)重異常交易行為或頻繁發(fā)生異常交易行為的證券賬戶將被納入重點監(jiān)控賬戶名單。上交所的標(biāo)準(zhǔn)包括，3個月內(nèi)被采取2次書面警示監(jiān)管措施、被采取暫停賬戶交易監(jiān)管措施、被實施限制賬戶交易紀(jì)律處分等；深交所的標(biāo)準(zhǔn)包括，被出具《限制交易警示函》、被采取盤中暫停當(dāng)日交易措施、被采取盤后限制交易措施等。此外，存在濫用資金、持股、信息、技術(shù)等優(yōu)勢，實施嚴(yán)重異常交易行為或明顯涉嫌市場操縱等情形的賬戶，也將被列入重點監(jiān)控名單。重點監(jiān)控期為12個月。
《通知》加強了會員對重點監(jiān)控賬戶的管理職責(zé)。深交所要求會員與相關(guān)客戶簽訂證券交易委托補充協(xié)議，同時采取重新核查、重點監(jiān)控等一系列具體措施。上交所要求有客戶被納入重點監(jiān)控賬戶名單的會員須及時告知客戶，并按要求開展合規(guī)交易培訓(xùn)；與客戶簽訂補充協(xié)議，約定如發(fā)現(xiàn)客戶繼續(xù)從事嚴(yán)重異常交易行為或者涉嫌違法違規(guī)的，會員可以拒絕接收其委托或終止與其的證券交易委托代理關(guān)系；在公司實時監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置針對性的監(jiān)控指標(biāo)和預(yù)警參數(shù)，及時采取警示、拒絕接受委托、終止委托代理關(guān)系等客戶管理措施。
據(jù)介紹，在目前的實踐中，尚有部分會員未能有效履行客戶交易管理責(zé)任，異常交易違規(guī)賬戶集中在個別會員、個別營業(yè)部的現(xiàn)象時有出現(xiàn)。一些會員營業(yè)部存在少數(shù)客戶短時間內(nèi)被多次采取自律監(jiān)管措施、拒不配合監(jiān)管的情形。因此，滬深交易所此次發(fā)布的《通知》進(jìn)一步強調(diào)了對會員管理異常交易客戶失職等不當(dāng)行為的自律懲戒手段。上交所表示，對于未按要求履行管理職責(zé)的，將視情況對會員及其相關(guān)人員單處或并處口頭警示、書面警示、監(jiān)管談話、暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施，或者通報批評、公開譴責(zé)、暫?；蛳拗平灰讬?quán)限等紀(jì)律處分。
針對部分客戶通過新開戶或轉(zhuǎn)指定等方式逃避監(jiān)管的現(xiàn)象，《通知》明確，滬深交易所將向所有會員發(fā)送重點監(jiān)控賬戶名單，確保全體會員及時共享相關(guān)監(jiān)管信息。同時，《通知》對會員接受重點監(jiān)控賬戶持有人新開賬戶提出了更嚴(yán)格的管理要求。
【來源：中國證券報】
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