貝萊德獲批私募牌照 全球十大資管巨頭7家已殺到中國新金融
近日，全球最大資管公司貝萊德（BlackRock）宣布，其在上海的外商獨資企業(yè)（WFOE）貝萊德投資管理（上海）有限公司已經在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記成為私募證券投資基金管理人（PFM）。
至此，已有富達、瑞銀、富敦、英仕曼、惠理、景順縱橫、路博邁、安本、貝萊德、施羅德等10家全球知名的外資機構先后拿到PFM牌照，未來將為中國的合格機構、高凈值客戶提供私募基金產品，積極投資A股。
貝萊德拿到私募管理人牌照
協(xié)會備案數據顯示，貝萊德投資成立于今年9月20日，在12月25日拿到PFM牌照，注冊資本金為200萬元，實繳比例100%。按照中基協(xié)規(guī)定，貝萊德投資將在6個月內發(fā)行首只私募基金。工商注冊信息也顯示，貝萊德投資由貝萊德資產管理北亞有限公司100%控股。
貝萊德是全球最大的資產管理公司，最新數據顯示，截至2017年9月30日，貝萊德管理的總資產達5.977萬億美元，高出第二名的領航集團1.477萬億美元，在全球十大資管公司中遙遙領先。
小伙伴們看這張圖就懂了，最新的全球資管公司排名，截至三季度末，按規(guī)?？?，貝萊德位居第一，第二是領航，第三是瑞銀集團，還有道富環(huán)球、富達、安聯、摩根大通、紐銀梅隆、太平洋資管、法國農業(yè)信貸等。
貝萊德建立于1988年，總部設立在紐約，在全球超過30個國家，擁有約1.3萬名員工，為客戶提供投資服務，替南北美洲、歐洲、亞洲、澳洲、中東和非洲的客戶管理資產，客戶群包括全球的公司、公營企業(yè)、公會及產業(yè)的退休基金、政府、保險公司、共同基金的通路法人、捐款、基金會、慈善基金、公司行號、官方機構、主權基金、銀行、專業(yè)金融人士，以及個別投資人。
貝萊德作為全球資產管理公司，資管范圍涵括股票、固定收益投資、現金管理、替代性投資、不動產及咨詢策略。該公司提供多種類型的投資方案，其客戶可以通過廣泛的產品架構來運用其投資解決方案，例如投資人與法人的分離賬戶、共同基金、其它綜合型的投資工具和領導業(yè)界的iShares ETF投資平臺。豐富的被動型投資產品是貝萊德的特色之一，今年4月貝萊德開始加大了量化團隊的權重，以量化替代部分傳統(tǒng)選股投資經理，此舉給投資界帶來不小的震動。
貝萊德是紐交所上市公司，在1999年上市，目前是標普500成份股，總市值約為825億美元。貝萊德的法定代表人為勞倫斯·芬克，第一股東為The PNC Financial Services Group， Inc．。2016年貝萊德的總營收為USD111.55億元，其中權益收入占比44.98%。
事實上，這幾年貝萊德在中國的布局動作很多。
貝萊德目前在合格境外機構投資者（QFII）和人民幣合格境外機構投資者（RQFII）計劃下的中國在岸投資額度共計約為95億美元（截至2017年11月）。此外，貝萊德也通過滬港通及深港通計劃，以及發(fā)行兩只為中國高凈值投資者而設的合格境內有限合伙人（QDLP）投資產品，參與中國市場。
此次成立外商獨資企業(yè)，拿到私募管理人牌照，可以在中國市場開展投資業(yè)務，被視為一個里程碑。據鳳凰國際iMarkets報道，貝萊德亞太區(qū)主席杜禮安（Ryan Stork）表示：“中國既是全球最具潛力的投資市場之一，也是貝萊德全球戰(zhàn)略關鍵的重要一環(huán)。私募基金管理人登記的完成是貝萊德的一個重要里程碑，讓我們繼續(xù)履行資產受托人的責任，為全球和本地客戶提供最佳的投資機會。”
杜禮安也表示：“我們對于中國不斷深化資本市場改革感到鼓舞，也將繼續(xù)致力拓展中國本土業(yè)務、建立在岸團隊及本土基礎設施，并分享我們在全球資產和風險管理方面的專業(yè)知識，以滿足客戶對投資多元化日益增長的需求。我們的長遠目標是為全球和本地客戶提供最佳的中國投資機會，并為中國的客戶提供最佳的全球投資機會。”
施羅德投資也取得私募牌照
施羅德投資近日也宣布，其全資子公司施羅德投資管理（上海）有限公司，已獲得由基金業(yè)協(xié)會頒授的私募證券投資基金管理人資格。施羅德投資已于2017年6月成功升級為外商獨資投資管理公司（IM WFOE），并已將業(yè)務經營范圍擴大至投資管理及資產管理服務。
施羅德投資表示，拿到資質令公司能夠制定一系列股票、固定收益及多資產投資方案，以滿足中國內地高凈值人士及各個機構投資者的需求。
備案登記信息顯示，施羅德投資成立于2015年12月21日，備案于2017年12月25日，注冊資本為4000萬元，實繳比例100%。
施羅德投資亞洲區(qū)行政總裁李定邦（Lieven Debruyne）表示：“私募證券投資基金管理人資格給予了我們更大的靈活性，我們將更進一步地把為全球客戶管理資產的多年經驗及視野帶給中國內地的投資者。中國內地是我們業(yè)務發(fā)展的重要部分，私募證券投資基金管理人資格讓我們能夠為內地投資者提供新穎、合適的投資產品。”
施羅德投資中國業(yè)務總裁郭煒也表示：“為支持施羅德投資的業(yè)務擴展，我們將在內地的辦公室增加本地團隊，例如招募熟悉市場動態(tài)的本地人才、建立專門的客戶服務團隊。我們扎根本土的投資專家將會與施羅德的全球網絡緊密合作，為日益成熟的中國內地投資者提供量身定制的投資方案。”
據了解，施羅德投資至今已有200余年的歷史，1959年在倫敦證券交易所上市，在全球27個國家，擁有4100名員工及投資專家。截至2017年6月30日，施羅德投資提供資產管理和行政管理的總資產已達5773億美元。
實際上，施羅德投資開展其中國業(yè)務已逾20年，在以“解決方案”為本的投資管理領域擁有豐富經驗，致力服務機構及個人投資者。多年來，施羅德投資與中國資產管理行業(yè)共同成長，成為首批在中國成立合資公司及提供合格境內機構投資者（QDII）投資服務的外資投資管理公司。施羅德投資亦根據互認基金安排，推出了首支亞洲多資產收益型投資策略。
已有10家外資私募進軍中國市場
作為第八輪中美戰(zhàn)略與經濟對話的成果之一，2016年6月，中國證監(jiān)會表示，允許符合條件的外商獨資和合資企業(yè)，申請登記成為私募證券基金管理機構，在中國境內開展包括二級市場證券交易在內的私募證券基金管理業(yè)務。同時，基金業(yè)協(xié)會也發(fā)布《私募基金登記備案相關問題解答（十）》，明確了外資機構的注冊登記要求。
今年以來，富達利泰投資、瑞銀資管、富敦投資、英仕曼投資、惠理投資、景順縱橫投資、路博邁投資、安本投資、貝萊德投資、施羅德投資等10家外資機構先后在基金業(yè)協(xié)會完成備案登記。
基金君前不久剛剛采訪過外資私募機構，關于進軍中國市場的想法。外資私募機構人士表示，原因主要是看好中國資管行業(yè)的發(fā)展前景。
富敦總經理黎濤告訴中國基金報記者，中國資產管理行業(yè)，包括公募、私募、銀行委外資金等總規(guī)模已達數十萬億，這個規(guī)模還會不斷增長。在這個背景下，相信全世界的資產管理公司都希望在這個市場里面分得一杯羹。
瑞銀總經理陳章龍表示，中國一直是最重要的業(yè)務增長市場，瑞銀的目標是在中國成為領先的資產管理公司。
實際上，從成功備案的外資WOFE情況來看，大多在國內已有比較深厚的積累。
黎濤表示，在進入中國市場之前，富敦通過設在新加坡的總部投資中國，已有超過10年的經驗，如今中國放寬外資進入國內的限制，富敦有信心和能力參與中國資產管理行業(yè)。“新加坡富敦公司一直在為淡馬錫管理QFII額度，中國的投研團隊也長期為新加坡總部提供投資研究服務。”
富達國際中國區(qū)董事總經理李少杰也告訴中國基金報記者，富達早在2004年就已經進入中國市場，成立了超過400人的中后臺支持中心以及專業(yè)的研究團隊。其余幾家也有相似的在華投資經驗，如景順投資此前通過QFII投資中國股票的管理經驗達十年以上、惠理原本投資香港市場便在內地做了充分的投研工作等。
目前，外資私募中富達、瑞銀、英仕曼已經發(fā)行了首只產品，基金君也從多家外資私募了解到，他們都在積極籌備首只產品，包括股票、債券等不同策略。
今年5月4日，富達利泰率先備案了第一只固定收益產品“富達中國債券一號私募基金”； 12月4日，瑞銀資管推出“瑞銀中國股票精選私募基金一號”，為第一只外資股票型私募基金；12月11日，英仕曼投資備案了“英仕曼宏量1號私募基金”，據了解，該基金將運用量化模型交易中國大宗商品期貨市場。
富敦投資總經理黎濤告訴中國基金報記者，將要發(fā)行的第一只產品是股票類的私募基金。路博邁中國區(qū)負責人劉頌稱，計劃在6個月內發(fā)行首只產品，該產品將會是一只債券產品。
據基金君了解，外資私募在投資策略、風格上多聚焦于基本面價值投資，偏向自下而上選擇優(yōu)質公司，通過長期持有獲利。
近兩年，中國資本市場開放加速，吸引眾多外資進入。
2015年開始，境外機構可以通過外商獨資企業(yè)（WOFE）設立外資獨資機構；2016年6月，WOFE開始以自己的品牌向合格投資者募集資金，一年多以來，美資、港資、英資、韓資等多家公募、私募巨頭已經在中國內地成立資產管理公司。
今年11月10日，中國財政部副部長朱光耀透露，中美兩國在金融市場準入上達成共識，中國將大幅度放寬外資進入銀行、證券公司、資產管理公司等領域的投資比例限制，金融資產管理公司的外資持股比例從目前的49%放寬至51%、3年后投資比例不受限制等多項舉措有望實施。
這樣的安排明確反映出我國對外開放資本市場的決心，對鼓勵外資進入中國市場有著重要的意義。外資可以獨立設立私募機構，使得之前因為控股比例而有所顧慮的海外機構紛紛伺機而動。
不少成立私募的外資頗有來頭，據不完全統(tǒng)計，目前全球資管規(guī)模前十的巨頭中，已有7家在華設立了WOFE，瑞銀和富達已率先發(fā)行私募產品。已在中國安營扎寨的海外大型機構還包括橋水聯合（全球最大對沖基金）、韓華集團、未來資產集團等，多家機構正在向中國基金業(yè)協(xié)會申請備案成為私募證券管理人。
【來源：中國基金報】
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