廣東私募自查升級：不得兼營P2P、現(xiàn)金貸等業(yè)務(wù)新金融
經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)記者從多家私募人士獲悉，2018年2月1日廣東證監(jiān)局下發(fā)《關(guān)于組織轄區(qū)私募基金管理機(jī)構(gòu)開展2018年自查工作的通知》。本次自查重點包括，私募機(jī)構(gòu)在宣傳推介、資金募集、投資管理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否合規(guī)；登記備案、信息報送、信息披露是否真實、準(zhǔn)確、完整、及時；內(nèi)部管理和風(fēng)險控制是否完善；是否從事與私募基金業(yè)務(wù)存在利益沖突的業(yè)務(wù)等。
按照通知要求，私募應(yīng)成立自查工作小組，制定一名高管作為負(fù)責(zé)人，按照自查工作底稿的要求，逐項排查違法違規(guī)問題及風(fēng)險隱患。自查通知要求自下發(fā)之日起至2018年4月30日止，私募機(jī)構(gòu)按照要求完成自查工作，并提交自查報告。
通知表示，管理規(guī)模在1億及以上的私募機(jī)構(gòu)應(yīng)于4月30日前向廣東證監(jiān)局報送自查工作底稿和自查工作報告；管理規(guī)模在1億以下的可以不報送自查工作報告和底稿，但需要保存以備抽查。
“都是在預(yù)料當(dāng)中的事情吧。”多位私募人士對經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)記者表示，廣東證監(jiān)局每年都會要求私募開展自查工作，并對其進(jìn)行現(xiàn)場檢查，今年的確感覺動作多了，要求也更嚴(yán)。例如在《私募基金管理機(jī)構(gòu)自查工作底稿》中，今年的自查明確了私募不得從事的業(yè)務(wù)，其中包括不得“兼營P2P、眾籌、民間借貸、現(xiàn)金貸等非私募基金業(yè)務(wù)”，這是去年沒有的。
同時，今年自查工作中還新增了《適當(dāng)性辦法》自查內(nèi)容。最早的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》于2017年6月底由基金業(yè)協(xié)會發(fā)布，本次自查新增的《適當(dāng)性辦法》重點包括需要確認(rèn)投資人是否是風(fēng)險承受能力最低類別的投資者，向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或者提供服務(wù)時是否履行特別的注意義務(wù)，比如制定專門工作程序，給予更多考慮時間等，還有是否對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理等方面。
通知表示，下一步廣東證監(jiān)局將結(jié)合現(xiàn)場檢查工作，對各機(jī)構(gòu)開展自查、整改工作的情況進(jìn)行抽查。對不按要求的開展自查、不及時報送自查工作報告、整改不力的私募機(jī)構(gòu)，廣東證監(jiān)局將加大現(xiàn)場檢查力度；對存在違法違規(guī)、損害投資者合法權(quán)益等行為的私募機(jī)構(gòu)，廣東證監(jiān)局將依法依規(guī)予以嚴(yán)肅處理；對自查認(rèn)真并及時、全面糾正違規(guī)行為的私募機(jī)構(gòu)，廣東證監(jiān)局將依法依規(guī)減少對其現(xiàn)場檢查頻次。
【來源：經(jīng)濟(jì)參考報 】
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